Langas Group inspired to grow

Newsletter

Facebook

 

Compliance/Finanse

nowosć

Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

27.01.2020
Warszawa, MsMermaid - Conference Center, ul. Wioślarska 8

Korzyści:

Szanowni Państwo,
Zapraszamy do udział w szkoleniu, którego celem jest omówienie praktycznych aspektów programu KYC (Know Your Customer) oraz stosowania środków należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje do porządku prawnego przepisy IV Dyrektywy AML oraz rekomendacje grupy FATF.

Program KYC/CDD jest elementem polityki bezpieczeństwa w obszarze zapobiegania praniu pieniędzy jak również wszelkiego rodzaju fałszerstw i oszustw. Program określa standardy postępowania instytucji w zakresie due deligence, w tym kwestie związane z identyfikacją klientów (tzn. dążenie instytucji obowiązanej do ustalenia prawdziwej tożsamości klienta), ustaleniem charakteru nawiązywanej relacji oraz monitoringiem transakcji.

Głównym celem programu KYC/CDD jest zapobieganie praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, przestępstwom finansowym, czy też kradzieży tożsamości. Dzięki starannie prowadzonej polityce KYC instytucje mogą mieć pewność, że znają tożsamość swoich klientów, a ich produktu i usługi przeprowadzane są w sposób bezpieczny.

Dlaczego warto wziąć udział w szkoleniu:

  • Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer,
  • Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
  • Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska,

Główne zagadnienia omawiane podczas szkolenia:

  • Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML
  • Cel i zakres czynności sprawdzających
  • Przebieg czynności sprawdzających, w tym źródła wiedzy o kliencie i jego transakcjach
  • Zasady nawiązywania relacji, w tym relacji non-face-to-face
  • Wady programu KYC
  • Grupy podwyższonego ryzyka
  • Zasady stosowania środków należytej staranności
  • Klasyfikacja klienta z uwzględnieniem czynników ryzyka
  • Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)
  • Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego

Zapraszamy do rezerwacji miejsc!
Agnieszka Tworzyńska
a.tworzynska@langas.pl
Kierownik Projektu


Program:

Program KYC oraz środki należytej staranności w świetle przepisów ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
Praktyczne aspekty przeprowadzenia due diligence klienta - czyli jak bezpiecznie nawiązać relację z klientem
1. Najważniejsze zmiany przepisów AML w obszarze KYC/CDD

2. KYC - procedura bezpieczeństwa

  • proces akceptacji i okresowy przegląd relacji z klientami,
  • gromadzenie i weryfikacja wymaganych dokumentów oraz informacji o kliencie
  • relacje z klientami non-face-to-face
  • źródła wiedzy o klientach i transakcjach
  • zapobieganie ryzyku sankcji

3. Ocena klienta i czynniki ryzyka

  1. ocena początkowa i bieżąca klienta – jak podejść do tematu?
  2. czynniki wpływające na ryzyko
  3. monitorowanie i testowanie
  4. okresowy przegląd matrycy ryzyka
  5.  

4. Zasady należytej staranności wobec klienta

  1. zastosowanie środków należytej staranności – podejście oparte na ryzyku
  2. wzmocnione i uproszczone środki należytej staranności
  3. monitoring relacji z klientem, w tym analiza transakcji zrealizowanych w ramach stosunków gospodarczych
  4. przesłanki wpływające na wypowiadanie stosunków gospodarczych

5. Wyzwania w zakresie identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

  1. obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego
  2. dlaczego ważne  jest ustalenie beneficjenta rzeczywistego

6. Relacje z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne (PEP)

  1. jak poprawnie ustalić status PEP klienta i beneficjenta rzeczywistego
  2. badanie transakcji PEP’a – jak praktycznie podejść do tematu?

Metody:

Kto powinien wziąć udział w szkoleniu?

  • Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
  • przeciwdziałania praniu pieniędzy,
  • przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
  • compliance,
  • prawnych,
  • nadzoru i kontroli,
  • bezpieczeństwa,
  • oceny ryzyka,
  • analiz i audytu wewnętrznego.
  • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.
  • W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer lub Certyfikowany Compliance Oficer.

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:

  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
  • case study,
  • ćwiczeń w grupach,
  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.


Eksperci:

Tomasz Wojtaszczyk


    • Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZWBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
    • Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance;ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości,
    • Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu;ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
    • Specjalizuje się w zagadnieniach z zakresu przestępczości gospodarczej (pranie pieniędzy, oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwa informacji, ochrony danych osobowych.
    • Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
    • Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT (uzyskałcertyfikat PRINCE 2 Foundation).
    • Posiada doświadczenie trenerskie - ukończył certyfikowane szkolenie „Train the trainer”.


       

 

Cena:

zgłoszenie do 13.01.2020 - 1 270 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 14.01.2020 - 1 570 PLN + 23% VAT

Informacje dodatkowe:

SZKOLENIE

  • zgłoszenie do 13.01.2020 r.     1 270 PLN netto
  • zgłoszenie od 14.01.2020 r.     1 570 PLN netto

SZKOLENIE DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE I UCZESTNIKÓW AML 1, AML2

  1. zgłoszenie do 13.01.2020 r.    970 PLN netto
  2. zgłoszenie od 14.01.2020 r.     1 170 PLN netto

Cena zawiera:

  • uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
  • materiały szkoleniowe, certyfikat
  • obiady, poczęstunek podczas przerw
    * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT

Miejsce szkolenia:

MsMermaid - Conference Center at The Tides, ul. Wioślarska 8

Zaufali nam

Kontakt

Langas Group
ul. Wioślarska 8, 00-411 Warszawa
tel: + 48 (22) 696 80 20 | fax: + 48 (22) 355 24 08
e-mail: langas@langas.pl | NIP: 532-159-55-77

Dojazd

Obsługiwane płatności


szkolenia dla firm / szkolenia warszawa / szkolenia dla firm warszawa / szkolenia menedżerskie / szkolenia sprzedażowe / szkolenia finanse / szkolenia logistyka / szkolenia prawo / szkolenia przywództwo / szkolenia biznesowe / szkolenia compliance

Developed by OS3 multimedia

© 1997-2018 Langas Group Wszystkie prawa zastrzeżone