Langas Group inspired to grow

Newsletter

Facebook

 

Compliance/Finanse

Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - nowe wyzwania dla instytucji obowiązanych po implementacji IV dyrektywy AML

.

28.01.2019
Warszawa, MsMermaid - Conference Center, ul. Wioślarska 8

Korzyści:

Szanowni Państwo!

W dniu 1 marca 2018 r. Sejm RP uchwalił ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Ustawa rozszerza katalog instytucji zobowiązanych do realizacji obowiązków, w tym m.in.: wdrożenia nowych procedur wewnętrznych, przygotowania oceny instytucji oraz zmiany podejścia w zakresie stosowania środków bezpieczeństwa finansowego.

Do nowej ustawy zaimplementowane zostały wymagania Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, zmieniającej rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 i uchylającej dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2005/60/WE oraz dyrektywę Komisji 2006/70/WE, jak również uwzględniono rekomendacje grupy FATF. 

Mając na uwadze konieczność dostosowania się instytucji obowiązanych do nowych przepisów proponujemy Państwu udział w praktycznym szkoleniu, którego celem jest omówienie najistotniejszych zmian i obowiązków w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu.

Gorąco polecam i zapraszam,

Paweł Kuskowski
Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska

DLACZEGO WARTO WZIĄĆ UDZIAŁ W SZKOLENIU?

  • Po ukończeniu szkolenia otrzymacie Państwo Certyfikat potwierdzający zdobytą wiedzę,
  • Zakres szkolenia został zaakceptowany przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska,
  • Szkolenie jest uzupełnieniem programu Certyfikowany AML Oficer,
  • Zajęcia poprowadzi ekspert (praktyk) z wieloletnim doświadczeniem w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

GŁÓWNE ZAGADNIENIA OMAWIANE PODCZAS SZKOLENIA:

  • Najważniejsze zmiany w ustawie po implementacji IV Dyrektywy AML,
  • Procedury AML – co powinny zawierać,
  • Podejście oparte na ocenie ryzyka AML – nowa strategia przeciwdziałania praniu pieniędzy,
  • Wymóg prawny sporządzenia dokumentu opisowej oceny ryzyka - zakres i sposób przygotowania takiej oceny,
  • Omówienie środków bezpieczeństwa finansowego,
  • Rozszerzenie definicji osoby na eksponowanym stanowisku politycznym o tzw. PEP krajowych,
  • Praktyczne zmiany w zakresie ustalenia beneficjenta rzeczywistego,
  • Nowe zasady gromadzenia i przekazywania informacji do GIIF,
  • Istotne zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku,
  • Sankcje wynikające z przepisów nowej ustawy.

Program:

1. Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy po implementacji IV Dyrektywy AML

  • zmiany legislacyjno – prawne,
  • wpłaty ustawy na sektor (nowa grupa instytucji obwiązanych).

2. Procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz procedura zgłaszania nadużyć (whistleblowing)

  • obowiązek posiadania przez instytucje skutecznych, pisemnych regulacji,
  • zapewnienie zgodności procedur z przepisami prawa i wew. regulacjami instytucji.

3. Podejście oparte na ocenie ryzyka - wymóg posiadania opisowej oceny ryzyka przez instytucję obowiązaną

  • jak praktycznie przygotować ocenę ryzyka?
  • wpływ krajowej i ponadnarodowej oceny ryzyka na ocenę wydaną przez instytucję obowiązaną.

4. Customer Due Diligence (CDD) - podejście oparte na ocenie ryzyka

  • środki i kryteria oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu,
  • zakres środków bezpieczeństwa finansowego (standardowe, uproszczone, wzmożone),
  • monitoring i aktualizacja danych klientów, w szczególności klientów wysokiego ryzyka
  • archiwizacja dokumentów pozyskanych w procesie CDD.

5. Rozszerzone obowiązki związane z osobami zajmującymi eksponowane stanowiska politycznie (PEP)

  • obowiązek ustalenia statusu PEP klienta – jak w praktyce wykonać proces identyfikacji i weryfikacji klientów?
  • jak pozyskać informację dotyczące źródła majątku i źródło pochodzenia wartości majątkowych klienta ?
  • proces akceptacji klienta – kto i kiedy powinien podjąć decyzję?

6. Nowe wyzwania w identyfikacji beneficjenta rzeczywistego

  • obowiązek weryfikacji tożsamości beneficjenta rzeczywistego – jak zaplanować proces w naszej organizacji?
  • Centralny Rejestr Beneficjentów Rzeczywistych – wpływ na działalność instytucji obowiązanych.

7. Zmiany w zakresie gromadzenia i przekazywania informacji Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej (GIIF)

  • nowy katalog transakcji podlegających obowiązkowi przekazania do GIIF,
  • obowiązek przekazania zawiadomienia o okolicznościach, które mogą wskazywać na podejrzenie popełnienia przestępstwa prania pieniędzy.

8. Istotne zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku

  • cztery warianty procedury wstrzymania transakcji lub blokady rachunku,
  • zasady wymiany i ochrony informacji przekazywanych na potrzeby wykonywania obowiązków  pomiędzy podmiotami wchodzącymi w skład grupy.

9. Kontrola instytucji obowiązanych i sankcje wynikające z przepisów ustawy

  • kontrola przestrzegania przepisów ustawy
    o    tryb i zakres ustawowy podmiotów przeprowadzających kontrolę,
    o    jak praktycznie przygotować się do kontroli z uwzględnieniem zidentyfikowanych nieprawidłowości w trakcie inspekcji kontrolnych przeprowadzanych przez GIIF i KNF w roku 2017,
  • odpowiedzialność karna i administracyjna za naruszenie przepisów ustawy.

Metody:

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:

  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
  • case study,
  • ćwiczeń w grupach,
  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

Szkolenie skierowane do:

  • Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
    -    przeciwdziałania praniu pieniędzy,
    -    przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom,
    -    compliance,
    -    prawnych,
    -    nadzoru i kontroli,
    -    bezpieczeństwa,
    -    oceny ryzyka,
    -    analiz i audytu wewnętrznego.
  • Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy.

W szczególności zapraszamy osoby, które ukończyły szkolenie Certyfikowany AML Oficer.

Eksperci:

Tomasz Wojtaszczyk


    • Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZWBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
    • Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance;ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości,
    • Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu;ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
    • Specjalizuje się w zagadnieniach z zakresu przestępczości gospodarczej (pranie pieniędzy, oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwa informacji, ochrony danych osobowych.
    • Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
    • Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT (uzyskałcertyfikat PRINCE 2 Foundation).
    • Posiada doświadczenie trenerskie - ukończył certyfikowane szkolenie „Train the trainer”.


       

 

Cena:

zgłoszenie do 07.01.2019 - 1 170 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 08.01.2019 - 1 470 PLN + 23% VAT

Informacje dodatkowe:

Cena zawiera:

  • uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
  • materiały szkoleniowe, certyfikat
  • obiady, poczęstunek podczas przerw
    * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT

Miejsce szkolenia:

MsMermaid - Conference Center at the Tides, ul. Wioślarska 8

Zaufali nam

Kontakt

Langas Group
ul. Wioślarska 8, 00-411 Warszawa
tel: + 48 (22) 696 80 20 | fax: + 48 (22) 355 24 08
e-mail: langas@langas.pl | NIP: 532-159-55-77

Dojazd

Obsługiwane płatności


szkolenia dla firm / szkolenia warszawa / szkolenia dla firm warszawa / szkolenia menedżerskie / szkolenia sprzedażowe / szkolenia finanse / szkolenia logistyka / szkolenia prawo / szkolenia przywództwo / szkolenia biznesowe / szkolenia compliance

Developed by OS3 multimedia

© 1997-2018 Langas Group Wszystkie prawa zastrzeżone