Langas Group inspired to grow

Newsletter

Facebook

 

Compliance/Finanse

Certyfikowany AML Oficer - poziom 1

Zdobądź wiedzę i poznaj najlepsze praktyki polskich i międzynarodowych firm w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy

22-23.05.2019
Warszawa, MsMermaid - Conference Center, ul. Wioślarska 8

Korzyści:

Szanowni Państwo!

Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w otwartym szkoleniu „Certyfikowany AML Oficer".
Instytucje coraz częściej narażone są na ryzyko związane z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Natomiast liczne regulacje UE i przepisy krajowe wprowadzają zaostrzone wymogi i zadania dla podmiotów obowiązanych.

W dniu 1 marca 2018 r. Sejm RP uchwalił ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Nowa ustawa rozszerza katalog instytucji zobowiązanych do realizacji obowiązków, w tym m.in.: wdrożenia nowych procedur wewnętrznych, przygotowania oceny instytucji oraz zmiany podejścia w zakresie stosowania środków bezpieczeństwa finansowego.

Wychodząc naprzeciw potrzebom osób ze środowiska AML i compliance przygotowaliśmy unikatowy program edukacyjny – „Certyfikowany AML Oficer”, który został stworzony przez praktyków, posiadających doświadczenie zdobyte na rynkach krajowych i międzynarodowych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, ryzyka, compliance. Zakres szkolenia został zatwierdzony przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska. 

W trakcie szkolenia omówimy zagadnienia dotyczące przestępstwa prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz zaprezentujemy najnowsze metody prania pieniędzy na podstawie przykładów. Ponadto przedstawimy międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i ich wpływu na zadania krajowych instytucji obowiązanych.

W drugim dniu szkolenia omówimy zadania i obowiązki instytucji obowiązanych wynikające z przepisów nowej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Ponadto przedstawimy zasady praktycznego przeciwdziałania praniu pieniędzy, m.in.: monitorowanie klienta i jego transakcji, typologie transakcji podejrzanych oraz aktualne trendy w krajowej praktyce prania pieniędzy.

Mając na uwadze konieczność dostosowania się instytucji obowiązanych do nowych przepisów zachęcamy Państwa do udział w praktycznym szkoleniu, które pozwoli Państwu na sprawne poruszanie się w gąszczu regulacji, definicji i wymagań oraz regulatorów. 

Korzyści z udziału w szkoleniu:

Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci ze Stowarzyszenia Compliance Polska.

Gorąco polecam i zapraszam,

Paweł Kuskowski
Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska

GŁÓWNE ZAGADNIENIA OMAWIANE PODCZAS SZKOLENIA:

  • Jakie są główne założenia światowego i krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowania terroryzmu
  • Krajowe i międzynarodowe regulacje z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
  • Zmiany w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy wynikające z nowej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje IV Dyrektywę AML
  • Jakie są najnowsze naruszenia obowiązków przez instytucje finansowe – historyczne i najbardziej istotne kary regulatorów
  • Sankcje międzynarodowe oraz kary, które nakładane są w związku z nieprzestrzeganiem regulacji odnośnie przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu
  • Schematy prania pieniędzy
  • Przesłanki, które mogą wskazywać na proceder prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Gdzie i jak należy przekazać informację o transakcjach
  • Kiedy należy dokonać wstrzymania transakcji lub blokady rachunku

Program:

DZIEŃ 1 - ZAGADNIENIA MIĘDZYNARODOWE

Program szkolenia został przygotowany w oparciu o regulacje i standardy międzynarodowe w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowana terroryzmu

1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY, FINANSOWANIE TERRORYZMU I SANKCJE – KONTEKST MIĘDZYNARODOWY

  • definicja i etapy prania pieniędzy
  • co to jest pranie pieniędzy
  • jak pieniądze są prane, przykłady z praktyki międzynarodowej
  • finansowanie terroryzmu
  • sankcje międzynarodowe - jak to działa, listy sanacyjne

Celem modułu jest poznanie:

  • międzynarodowych regulacjami wraz głównymi definicjami dotyczącymi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
  • wpływu i negatywnych skutków prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na, system gospodarczy, społeczeństwo, instytucje finansowe

2. ZADANIA REGULATORÓW I ORGANIZACJI SAMORZĄDOWYCH W PROCESIE AML

Międzynarodowi regulatory i organizacje działające w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu:

  • Bank Światowy
  • Financial Action Task Force
  • MoneyVal
  • Komitet Bazylejski
  • Komisja Europejska
  • Grupa Egmont
  • Grupa Wolfsberg
  • GIIF, KNF, NBP,
  • ZBP, PIU, izby….
  • Stowarzyszenie Compliance Polska
  • Zadania krajowych regulatorów – GIIF, KNF, NBP
  • Prace regulatorów i ich znaczenie dla praktyki AML:
    • ocena ryzyka prania pieniędzy UE a krajowa ocena ryzyka
    • czynniki wpływające na ryzyko
    • typologie

Regulacje:

  • Rekomendacje FATF
  • IV Dyrektywa AML
  • US Patriot Act, Banking Secrecy Act, Kingpin Act
  • FATCA / CRS
  • Wytyczne EBA, Banku Światowego
  • Inne

Cele modułu - zapoznanie uczestników i dogłębna analiza międzynarodowych przepisów i dobrych praktyk oraz odniesienie ich do wymagań krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu.

3. NOWE METODY PRANIA PIENIĘDZY - PRZYKŁADY Z MIĘDZYNARODOWEJ PRAKTYKI

  • kryptowaluty – jakie niosą ryzyka ?
  • waluty wirtualne
  • karty przedpłacone
  • płatności mobilne
  • Bitcoin - waluta wolnych ludzi czy pomysłowa piramida finansowa?

Cele modułu jest omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy oraz wskazanie sposobu przeciwdziałania procederowi

4. PROCES ZAPOBIEGANIA PRANIU PIENIĘDZY W INSTYTUCJI FINANSOWEJ

  • Jak poznać i zrozumieć klienta i jego potrzeby – zadania pracowników front-office
  • Skuteczne metody identyfikacji i weryfikacja klienta
  • kto jest klientem na potrzeby AML?
  • identyfikacja beneficjenta rzeczywistego – jak radzić sobie ze złożonymi strukturami własnościowymi?

Cele modułu - poznanie najnowszych sposobów realizacji programu Know Your Customer.

5. OCENA KLIENTA NA PRZYKŁADZIE DOŚWIADCZEŃ MIĘDZYRODOWYCH INSTYTUCJI

  • ocena początkowa klienta
  • bieżąca ocena klient
  • monitorowanie i testowanie
  • zapobieganie ryzyku sankcji

Cele modułu - jest pokazanie aspektu międzynarodowego i najnowsze wymagania w zakresie oceny klienta.

6. KLASYFIKACJA KLIENTA I CZYNNIKI PODWYŻSZONEGO RYZYKA

  • czynniki podwyższonego ryzyka
  • Zasady oceny klienta
  • Uproszczone środki należytej staranności
  • Standardowe środki należytej staranności
  • Wzmocnione środki należytej staranności

Cele modułu - zdobycie umiejętności jak identyfikować i oceniać ryzyko związane z klientem oraz kiedy i jakie środki zapobiegawcze stosować

DZIEŃ 2, ZAGADNIENIA KRAJOWE

Program szkolenia obejmuje omówienie podstawowych zadań i obowiązków instytucji zobowiązanych w oparciu o przepisy ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

MODUŁ 1. KLUCZOWE ZAGADNIENIA

  • pranie pieniędzy – zagrożenie dla systemu finansowego i instytucji obowiązanej
  • krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
  • katalog instytucji obowiązanych i ich zadania
  • centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych
  • procedura anonimowego zgłaszania nieprawidłowości

Celem modułu jest poznanie:

  • zagrożeń wynikających z przestępstwa prania pieniędzy
  • zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy
  • nowych pojęć i definicji zawartych w projekcie ustawy

MODUŁ 2. ZARZĄDZANIE NA BAZIE OCENY RYZYKA

  • podejście oparte na ocenie ryzyka
  • zasady oceny ryzyka klienta
  • czynniki wpływające na ryzyko instytucji obowiązanej, klienta
  • outsourcing stosowania środków bezpieczeństwa finansowego

Celem modułu jest poznanie:

  • praktycznych aspektów zarządzania ryzykiem
  • czynników wpływających na ryzyko instytucji obowiązanej i klienta
  • zasad wyznaczenia oceny ryzyka klienta

MODUŁ 3. ŚRODKI BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO

  • środki bezpieczeństwa finansowego
  • identyfikacja i weryfikacja klienta, osoby upoważnionej do działania w imieniu klienta, beneficjenta rzeczywistego
  • kto to jest PEP’s ? – nowe podejście
  • program „Poznaj Swojego Klienta”

Celem modułu jest poznanie:

  • katalogu środków bezpieczeństwa finansowego oraz zmian w zakresie ich stosowania
  • zakresu wymaganych informacji o kliencie i źródeł ich pozyskania
  • praktycznych zasad identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i PEP’a w oparciu o studium przypadku

MODUŁ 4. PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH DO GIIF

  • zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach
  • rejestr transakcji - co dalej?
  • zawiadomienie o transakcjach podejrzanych
  • blokada rachunku lub wstrzymania transakcji

Celem modułu jest poznanie i zrozumienie:

  • zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF, w tym transakcjach podejrzanych
  • różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji
  • zagadnień związanych z prowadzeniem rejestru transakcji

MODUŁ 5. ANALIZA TRANSAKCJI

  • analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
  • przesłanki wskazujące na transakcje budzące podejrzenie prania pieniędzy
  • karuzele podatkowe - przestępstwa dotyczące wyłudzeń VAT
  • analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku

Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności:

  • rozpoznawania transakcji, które mogą mieć związek z przestępstwem prania pieniędzy
  • przygotowania zawiadomienia do GIIF o transakcjach podejrzanych w oparciu o studium przypadku

MODUŁ 6. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM

  • procedura zamrożenia wartości majątkowych
  • listy sankcyjne

Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności związanych z procedurą zamrożenia wartości majątkowych

MODUŁ 7. KARY ADMINISTRACYJNE I SANKCJE PRAWNE  

  • kto podlega karze?
  • jaka może być wysokość kary?

Celem modułu jest poznanie sankcji karnych i administracyjnych określonych w obowiązujących przepisach oraz projekcie ustawy

MODUŁ 8. NIEPRAWIDŁOWOŚCI W PROCESIE AML/CFT

  • zidentyfikowane nieprawidłowości w procesie przeciwdziałania praniu
  • informacja o kontrolach instytucji obowiązanych przeprowadzonych przez GIIF i KNF w roku 2016

Celem modułu jest przedstawienie najważniejszych ustaleń krajowych regulatorów z przeprowadzonych kontroli w instytucjach obowiązanych

Metody:

ZAJĘCIA ZOSTANĄ PRZEPROWADZONE W FORMIE:

  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
  • case study
  • ćwiczeń w grupach
  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień

Szkolenie skierowane do:

  • Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
  • Szefów Departamentów Compliance
  • Pracowników Departamentów Compliance
  • Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego
  • Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML
  • Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance

SZKOLENIE  WEWNĘTRZNE

Z przyjemnością zorganizujemy szkolenie w wersji zamkniętej.  Będzie to specjalnie dedykowany projekt, dostosowany do Państwa potrzeb, dla dowolnej liczby pracowników  z Państwa firmy. Jeśli jesteście Państwo zainteresowani projektem wewnętrznym z tej lub innej tematyki, zapraszamy do kontaktu.

Opinie uczestników projektów z zakresu Compliance i AML:

„Tematyka bardzo interesująca i bardzo na czasie, szeroka gama poruszanych tematów i różnorodność prezentacji, dobra organizacja” opinia anonimowa
„Bardzo dobra możliwość poznania opinii i wymiany doświadczeń z przedstawicielami innych instytucji”, Patrycja Bryl-Weiss, Dom Maklerski BZWBK S.A.
„Fantastyczna atmosfera. Doskonała lokalizacja na konferencję Świetna okazja na wymianę doświadczeń. Poruszane tematy otwierają oczy na nowe technologie, ich zalety i potencjalne problemy”, Lech Wilczyński, Opengrid
„Duża ilość bardzo ciekawych informacji z różnych zakresów związanych z Compliance” opinia anonimowa
„Bardzo pozytywne. Bardzo profesjonalna organizacja, świetni prowadzący i goście prezentujący” opinia anonimowa

Eksperci:

Paweł Kuskowski


    • Szef praktyki Ryzyka Regulacyjnego i Compliance w kancelarii Wierzbowski Eversheds Sutherland.
    • Specjalista ds. compliance i przeciwdziałania praniu pieniędzy, posiadający wieloletnią praktykę w prowadzeniu globalnych projektów dla krajowych i międzynarodowych instytucji finansowych oraz szerokie doświadczenie we współpracy z organami nadzoru.
    • Podczas swojej kariery zawodowej pracował m.in. w banku RBS (The Royal Bank of Scotland), gdzie kierował międzynarodowymi zespołami ds. przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, wdrażając globalne procesy i rozwiązania w tym zakresie, oraz w polskim oddziale szwajcarskiego banku UBS jako szef działu compliance i ryzyka operacyjnego. Pracował również w wiodącej irlandzkiej kancelarii prawnej – Matheson Ormsby Prentice, w której zajmował się doradztwem w zakresie compliance. W AIG Investment w Irlandii odpowiedzialny był za wdrażanie dyrektywy MiFID oraz MAD/MAR.
    • Doradzał wielu instytucjom finansowym w zakresie wdrażania procedur dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, budowania struktur compliance oraz dostosowywania działalności organizacji do wymogów regulatorów. Dzięki wieloletniemu zaangażowaniu we współpracę pomiędzy różnego rodzaju podmiotami oraz krajowymi i międzynarodowymi regulatorami doskonale zna rynek i kierunki jego rozwoju.
    • Posiada szeroką wiedzę w zakresie kryptowaluty (Bitcoina), w szczególności w aspekcie Compliance i AML. Współpracuje z najbardziej innowacyjnymi firmami w tym zakresie.
    • Jest twórcą prestiżowych programów szkoleniowych i certyfikujących w zakresie compliance i AML. Od czterech lat pełni funkcję Przewodniczącego Zarządu Stowarzyszenia Compliance Polska, zrzeszającego przedstawicieli 100 firm i instytucji, współpracującego z KNF, GIIF, IDM oraz GPW. Jest też członkiem rady doradczej przy International Compliance Association.
    • Absolwent prawa na Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu. Ukończył również Bankowość i Finanse na Uniwersytecie w Udine we Włoszech.

 

Tomasz Wojtaszczyk


    • Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZWBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
    • Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance;ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości,
    • Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu;ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
    • Specjalizuje się w zagadnieniach z zakresu przestępczości gospodarczej (pranie pieniędzy, oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwa informacji, ochrony danych osobowych.
    • Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
    • Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT (uzyskałcertyfikat PRINCE 2 Foundation).
    • Posiada doświadczenie trenerskie - ukończył certyfikowane szkolenie „Train the trainer”.


       

 

Cena:

zgłoszenie do 08.05.2019 - 1 970 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 09.05.2019 - 2 270 PLN + 23% VAT

Informacje dodatkowe:

CENA REGULARNA: Szkolenie + egzamin

  • Zgłoszenie do 08.05.2019  1970 PLN + 23% VAT   
  • Zgłoszenie od 09.05.2019  2270 PLN + 23% VAT   

CENA SZKOLENIA DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE:
Szkolenie + egzamin

  • Zgłoszenie do 08.05.2019  1670 PLN + 23% VAT   
  • Zgłoszenie od 09.05.2019  1970 PLN + 23% VAT  

Cena zawiera:

  • uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
  • materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin
  • obiady, poczęstunek podczas przerw
    * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT

Miejsce szkolenia:

MsMermaid - Conference Center at the Tides, ul. Wioślarska 8

Zaufali nam

Kontakt

Langas Group
ul. Wioślarska 8, 00-411 Warszawa
tel: + 48 (22) 696 80 20 | fax: + 48 (22) 355 24 08
e-mail: langas@langas.pl | NIP: 532-159-55-77

Dojazd

Obsługiwane płatności


szkolenia dla firm / szkolenia warszawa / szkolenia dla firm warszawa / szkolenia menedżerskie / szkolenia sprzedażowe / szkolenia finanse / szkolenia logistyka / szkolenia prawo / szkolenia przywództwo / szkolenia biznesowe / szkolenia compliance

Developed by OS3 multimedia

© 1997-2018 Langas Group Wszystkie prawa zastrzeżone