Langas Group inspired to grow

Newsletter

Facebook

 

Compliance/Finanse

Certyfikowany AML Oficer - poziom 1

Zdobądź wiedzę i poznaj najlepsze praktyki polskich i międzynarodowych firm w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy

21-22.03.2019
Warszawa, MsMermaid - Conference Center, ul. Wioślarska 8

Korzyści:

Szanowni Państwo!

Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału w otwartym szkoleniu „Certyfikowany AML Oficer".
Instytucje coraz częściej narażone są na ryzyko związane z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Natomiast liczne regulacje UE i przepisy krajowe wprowadzają zaostrzone wymogi i zadania dla podmiotów obowiązanych.

W dniu 1 marca 2018 r. Sejm RP uchwalił ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Nowa ustawa rozszerza katalog instytucji zobowiązanych do realizacji obowiązków, w tym m.in.: wdrożenia nowych procedur wewnętrznych, przygotowania oceny instytucji oraz zmiany podejścia w zakresie stosowania środków bezpieczeństwa finansowego.

Wychodząc naprzeciw potrzebom osób ze środowiska AML i compliance przygotowaliśmy unikatowy program edukacyjny – „Certyfikowany AML Oficer”, który został stworzony przez praktyków, posiadających doświadczenie zdobyte na rynkach krajowych i międzynarodowych w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, ryzyka, compliance. Zakres szkolenia został zatwierdzony przez radę programową Stowarzyszenia Compliance Polska. 

W trakcie szkolenia omówimy zagadnienia dotyczące przestępstwa prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz zaprezentujemy najnowsze metody prania pieniędzy na podstawie przykładów. Ponadto przedstawimy międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i ich wpływu na zadania krajowych instytucji obowiązanych.

W drugim dniu szkolenia omówimy zadania i obowiązki instytucji obowiązanych wynikające z przepisów nowej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Ponadto przedstawimy zasady praktycznego przeciwdziałania praniu pieniędzy, m.in.: monitorowanie klienta i jego transakcji, typologie transakcji podejrzanych oraz aktualne trendy w krajowej praktyce prania pieniędzy.

Mając na uwadze konieczność dostosowania się instytucji obowiązanych do nowych przepisów zachęcamy Państwa do udział w praktycznym szkoleniu, które pozwoli Państwu na sprawne poruszanie się w gąszczu regulacji, definicji i wymagań oraz regulatorów. 

Korzyści z udziału w szkoleniu:

Zdobędziesz specjalistyczną wiedzę potwierdzoną certyfikatem, która pozwoli zrealizować Twoje plany zawodowe. O randze certyfikatu świadczy potwierdzenie zdanego egzaminu przed komisją egzaminacyjną w której skład wchodzą eksperci ze Stowarzyszenia Compliance Polska.

Gorąco polecam i zapraszam,

Paweł Kuskowski
Przewodniczący Stowarzyszenia Compliance Polska

GŁÓWNE ZAGADNIENIA OMAWIANE PODCZAS SZKOLENIA:

  • Jakie są główne założenia światowego i krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Międzynarodowe standardy w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowania terroryzmu
  • Krajowe i międzynarodowe regulacje z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
  • Zmiany w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy wynikające z nowej ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, która implementuje IV Dyrektywę AML
  • Jakie są najnowsze naruszenia obowiązków przez instytucje finansowe – historyczne i najbardziej istotne kary regulatorów
  • Sankcje międzynarodowe oraz kary, które nakładane są w związku z nieprzestrzeganiem regulacji odnośnie przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu
  • Schematy prania pieniędzy
  • Przesłanki, które mogą wskazywać na proceder prania pieniędzy i finansowania terroryzmu
  • Gdzie i jak należy przekazać informację o transakcjach
  • Kiedy należy dokonać wstrzymania transakcji lub blokady rachunku

Program:

DZIEŃ 1 - ZAGADNIENIA MIĘDZYNARODOWE

Program szkolenia został przygotowany w oparciu o regulacje i standardy międzynarodowe w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowana terroryzmu

[Ekspert: Beata Wiśnicka]

1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY, FINANSOWANIE TERRORYZMU I SANKCJE – KONTEKST MIĘDZYNARODOWY

  • co to jest pranie pieniędzy ?
    • definicja
    • etapy prania pieniędzy
    • przyczyny występowania procederu prania pieniędzy
  • jak działają przestępcy w procederze prania pieniędzy? jaki mają cel?
  • finansowanie terroryzmu:
    • źródła finansowania organizacji terrorystycznych
    • dystrybucja dochodów
  • sankcje międzynarodowe - jak to działa w praktyce?,
    • listy sanacyjne
    • regulacje międzynarodowe (UE, OFAC, OECD)
    • najciekawsze przypadki w zakresie finansowania terroryzmu
    • Narodowy Program Antyterrorystyczny – zakres i zadania

Cele modułu:

  • przedstawienie międzynarodowych regulacji wraz głównymi definicjami dotyczącymi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu
  • określenie wpływu i negatywnych skutków prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na system gospodarczy, społeczeństwo, instytucje finansowe

2. ZADANIA REGULATORÓW I ORGANIZACJI SAMORZĄDOWYCH W PROCESIE AML

Międzynarodowi regulatory i organizacje działające w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu:

  • Bank Światowy
  • Financial Action Task Force
  • MoneyVal
  • Komitet Bazylejski
  • Komisja Europejska
  • Grupa Egmont
  • Grupa Wolfsberg
  • GIIF, KNF, NBP,
  • ZBP, PIU, izby….
  • Stowarzyszenie Compliance Polska

Regulacje:

  • rekomendacje FATF
  • IV Dyrektywa AML
  • US Patriot Act, Banking Secrecy Act, Kingpin Act
  • FATCA / CRS
  • Wytyczne EBA, Banku Światowego
  • Inne

Cele modułu - zapoznanie uczestników i dogłębna analiza międzynarodowych przepisów i dobrych praktyk oraz odniesienie ich do wymagań krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu.

3. NOWE METODY PRANIA PIENIĘDZY - PRZYKŁADY Z MIĘDZYNARODOWEJ PRAKTYKI

  • kryptowaluty – jakie niosą ryzyka?
  • waluty wirtualne
  • karty przedpłacone
  • płatności mobilne
  • crowdfunding
  • organizacje non profit
  • system Hawala
  • usługi w zakresie nieformalnego transferu wartości

Cele modułu - omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy oraz wskazanie sposobu przeciwdziałania procederowi

4. PROCES ZAPOBIEGANIA PRANIU PIENIĘDZY W INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ

  • Jak poznać i zrozumieć klienta i jego potrzeby – zadania pracowników front-office
  • Skuteczne metody identyfikacji i weryfikacja klienta
  • kto jest klientem na potrzeby AML?
  • identyfikacja beneficjenta rzeczywistego – jak radzić sobie ze złożonymi strukturami własnościowymi?
  •  

Cele modułu - poznanie najnowszych sposobów realizacji programu Know Your Customer.

5. OCENA KLIENTA NA PRZYKŁADZIE DOŚWIADCZEŃ MIĘDZYRODOWYCH INSTYTUCJI

  • ocena początkowa i bieżąca klienta – jak praktycznie podejść do tematu?
  • monitorowanie i testowanie
  • zapobieganie ryzyku sankcji
  • badanie transakcji PEP’a – jak zdobyć właściwe informacje?

Cele modułu - pokazanie aspektu międzynarodowego i najnowsze wymagania w zakresie oceny klienta.

6. KLASYFIKACJA KLIENTA I CZYNNIKI PODWYŻSZONEGO RYZYKA

  • czynniki podwyższonego ryzyka
  • zasady oceny klienta – podstawowe modele scoringowe
  • środki należytej staranności (uproszczone, standardowe, wzmocnione)
  • zarządzanie procesem oceny ryzyka w międzynarodowej organizacji
  •  

Cele modułu - zdobycie umiejętności jak identyfikować i oceniać ryzyko związane z klientem oraz kiedy i jakie środki zapobiegawcze stosować

DZIEŃ 2, ZAGADNIENIA KRAJOWE

Program szkolenia obejmuje omówienie podstawowych zadań i obowiązków instytucji zobowiązanych w oparciu o przepisy ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.

[Ekspert: Tomasz Wojtaszczyk]

1. PRANIE PIENIĘDZY – ZAGROŻENIEM DLA SYSTEMU FINANSOWEGO I INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ

  • przepisy ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (nowe definicje, przepisy generalne, przepisy przejściowe)
  • krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
  • zadania i rola Generalnego Inspektora Informacji Finansowej
  • odpowiedzialność za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu instytucji obowiązanych i współpracujących

Cele modułu:

  • identyfikacja zagrożeń wynikających z przestępstwa prania pieniędzy
  • poznanie zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy
  • zdobycie wiedzy nt. nowych pojęć i definicji zawartych w ustawie

2.  WEWNĘTRZNE PROCEDURY INSTYTUCJI ORAZ WYZNACZENIE OSÓB ODPOWIEDZIALNYCH ZA AML

  • procedura przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – co powinna zawierać?
  • kiedy i jak poprawnie przygotować procedurę grupową i procedurę whistleblowing
  • wyznaczenie osób odpowiedzialnych za wykonywanie obowiązków określonych w ustawie

Cele modułu:

  • poznanie zakresu wewnętrznych regulacji z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy
  • jak praktycznie podejść do zadania przy opracowaniu regulacji
  • kogo należy wskazać jako osoby odpowiedzialne za wdrożenie i wykonywanie obowiązków określonych w ustawie w organizacji

3. ŚRODKI BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO

  • środki bezpieczeństwa finansowego – jaki jest ich cel?
  • program „Poznaj Swojego Klienta”
  • ustalenie beneficjenta rzeczywistego  - jak poprawnie zrealizować obowiązek ?
  • centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych – czy jest nam potrzebny?
  •  

Cele modułu:

  • poznanie katalogu środków bezpieczeństwa finansowego oraz praktycznych zasad identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i PEP’a
  • poznanie zakresu wymaganych informacji o kliencie i źródeł ich pozyskania
  •  

4. PRZEKAZYWANIE INFORMACJI DO GENERALNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ (GIIF)

  • zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach do GIIF w świetle nowych przepisów
  • zawiadomienie o transakcjach podejrzanych – kiedy należy przekazać informacje?
  • blokada rachunku a wstrzymanie transakcji
  •  

Cele modułu:

  • poznanie zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF oraz procesu wstrzymania transakcji / blokady rachunku w związku z przestępstwem prania pieniędzy, jak również w przypadku innych przestępstw finansowych
  • zrozumienie różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji

5. MONITOROWANIE TRANSAKCJI ELEMENTEM PODEJŚCIA OPARTEGO NA RYZYKU

  • analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?
  • przesłanki wskazujące na podejrzane transakcje – jak zidentyfikować proceder prania pieniędzy
  • analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku
  •  

Cele modułu:

  • rozpoznawanie transakcji, które mogą mieć związek z przestępstwem prania pieniędzy
  • przygotowanie zawiadomienia do GIIF o transakcjach podejrzanych

6. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM

  • procedura zamrożenia wartości majątkowych
  • listy sankcyjne - kiedy i jak wykonać sprawdzenie?

Cele modułu - zrozumienie i opanowanie procedury zamrożenia wartości majątkowych

7. KARY ADMINISTRACYJNE I SANKCJE PRAWNE 

  • kary administracyjne – tryb nałożenia kary i wysokość kary pieniężnej
  • odpowiedzialność karna
  • najczęściej popełniane  błędy i uchybienia w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy przez instytucje obowiązane
  • informacja o kontrolach instytucji obowiązanych przeprowadzonych przez GIIF i KNF w roku 2017
  •  

Cele modułu:

  • poznanie typów sankcji karnych i administracyjnych określonych w obowiązujących przepisach
  • przedstawienie najważniejszych ustaleń krajowych regulatorów z przeprowadzonych kontroli w instytucjach obowiązanych

Metody:

ZAJĘCIA ZOSTANĄ PRZEPROWADZONE W FORMIE:

  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych
  • case study
  • ćwiczeń w grupach
  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień

Szkolenie skierowane do:

  • Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy
  • Szefów Departamentów Compliance
  • Pracowników Departamentów Compliance
  • Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego
  • Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML
  • Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance

SZKOLENIE  WEWNĘTRZNE

Z przyjemnością zorganizujemy szkolenie w wersji zamkniętej.  Będzie to specjalnie dedykowany projekt, dostosowany do Państwa potrzeb, dla dowolnej liczby pracowników  z Państwa firmy. Jeśli jesteście Państwo zainteresowani projektem wewnętrznym z tej lub innej tematyki, zapraszamy do kontaktu.

Opinie uczestników projektów z zakresu Compliance i AML:

„Tematyka bardzo interesująca i bardzo na czasie, szeroka gama poruszanych tematów i różnorodność prezentacji, dobra organizacja” opinia anonimowa
„Bardzo dobra możliwość poznania opinii i wymiany doświadczeń z przedstawicielami innych instytucji”, Patrycja Bryl-Weiss, Dom Maklerski BZWBK S.A.
„Fantastyczna atmosfera. Doskonała lokalizacja na konferencję Świetna okazja na wymianę doświadczeń. Poruszane tematy otwierają oczy na nowe technologie, ich zalety i potencjalne problemy”, Lech Wilczyński, Opengrid
„Duża ilość bardzo ciekawych informacji z różnych zakresów związanych z Compliance” opinia anonimowa
„Bardzo pozytywne. Bardzo profesjonalna organizacja, świetni prowadzący i goście prezentujący” opinia anonimowa

Eksperci:

Tomasz Wojtaszczyk


    • Praktyk bankowy z wieloletnim doświadczeniem zawodowym w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu w instytucjach finansowych (m.in.: BZWBK S.A, AIG Bank Polska S.A., Santander Consumer Bank S.A., mBank Hipoteczny S.A.).
    • Certyfikowany ekspert w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i compliance;ukończył liczne szkolenia organizowane przez: GIIF, KNF, GIODO, UOKiK oraz ZBP, Szkołę Policji w Szczytnie, Warszawski Instytut Bankowości,
    • Absolwent Wyższej Szkoły Zarządzania i Bankowości w Poznaniu;ukończył Podyplomowe Studia Zapobiegania Przestępczości Gospodarczej, Skarbowej i Przeciwko Mieniu na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu Warszawskiego.
    • Specjalizuje się w zagadnieniach z zakresu przestępczości gospodarczej (pranie pieniędzy, oszustwa), FATCA/CRS, bezpieczeństwa informacji, ochrony danych osobowych.
    • Aktywnie uczestniczy w pracach zespołów roboczych działających przy ZBP, m.in.: Forum ds. PPP, FATCA, bezpieczeństwo informacji oraz w grupie roboczej ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy działającej przy Stowarzyszeniu Compliance Polska.
    • Posiada praktyczne doświadczenie w realizacji projektów biznesowych związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy oraz finansowaniem terroryzmu, m.in.: odpowiadał za implementację znowelizowanej w roku 2009 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz brał udział w wielu projektach IT (uzyskałcertyfikat PRINCE 2 Foundation).
    • Posiada doświadczenie trenerskie - ukończył certyfikowane szkolenie „Train the trainer”.


       

 

Beata Wiśnicka

 


      • Associate Director AML / KYC Project Lead w Coinfirm. Beata pracuje w branży finansowej od ponad 5 lat. Specjalizuje się zapobieganiu praniu pieniędzy, finansowaniu terroryzmu, korupcji i oszustwom finansowym.
      • Swoje doświadczenie zdobyła dzięki współpracy z wieloma międzynarodowymi bankami, takimi jak Royal Bank of Scotland, BGZ BNP Paribas czy  Citi Bank. W Coinfirm tworzy procesy AML / KYC dla wielu ICO i krypto gield.
      • Jej ostatnim osiągnięciem jest stworzenie procesu KYC dla AMLT

 

Cena:

zgłoszenie do 28.02.2019 - 1 970 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 01.03.2019 - 2 270 PLN + 23% VAT

Informacje dodatkowe:

CENA REGULARNA

  • Zgłoszenie do 28.02.2019  1970 PLN + 23% VAT   
  • Zgłoszenie od 01.03.2019  2270 PLN + 23% VAT   

CENA SZKOLENIA DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE

  • Zgłoszenie do 28.02.2019   1670 PLN + 23% VAT   
  • Zgłoszenie od 01.03.2019   1970 PLN + 23% VAT  

Cena zawiera:

  • uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
  • materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin
  • obiady, poczęstunek podczas przerw
    * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT

Miejsce szkolenia:

MsMermaid - Conference Center at the Tides, ul. Wioślarska 8

Zaufali nam

Kontakt

Langas Group
ul. Wioślarska 8, 00-411 Warszawa
tel: + 48 (22) 696 80 20 | fax: + 48 (22) 355 24 08
e-mail: langas@langas.pl | NIP: 532-159-55-77

Dojazd

Obsługiwane płatności


szkolenia dla firm / szkolenia warszawa / szkolenia dla firm warszawa / szkolenia menedżerskie / szkolenia sprzedażowe / szkolenia finanse / szkolenia logistyka / szkolenia prawo / szkolenia przywództwo / szkolenia biznesowe / szkolenia compliance

Developed by OS3 multimedia

© 1997-2015 Langas Group Wszystkie prawa zastrzeżone