Szanowni Państwo!

13 lipca 2018 r. zaczną obowiązywać przepisy, które mają na celu ograniczenie ryzyka instytucji obowiązanych, związanego z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, jak również w innych przestępstwach finansowych.

Zakres zadań i obowiązków instytucji, oparty na analizie i zarządzaniu ryzykiem, określony został w nowej ustawie z dnia 1 marca 2018r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Ustawa ta  implementuje do polskiego porządku prawnego zapisy Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu (tzw. IV Dyrektywa AML) oraz rekomendacje grupy FATF.

Zgodnie z powyższą ustawą Instytucje będą zobligowane do aktualizacji dotychczas stosowanych mechanizmów w zakresie analizy i monitorowania transakcji klientów oraz gromadzenia i raportowania informacji o transakcjach do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF).

Sektor finansowy musi przygotować się do zmian w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku w związku z przestępstwem prania pieniędzy jak również w przypadku innych przestępstw finansowych.

Kluczowym wyzwaniem staje się zapewnienie właściwej jakości informacji towarzyszących transakcjom, zgodnie z nowym Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (EU) 2015/847 w sprawie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych (Rozporządzenie obowiązuje od 26 czerwca 2017 r.).

Mając na uwadze konieczność zapewnienia implementacji przez instytucje obowiązane nowych przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu przedstawiamy Państwu dedykowane szkolenie "Specjalistyczny Certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych".

Program szkolenia został przygotowany przez ekspertów - praktyków współpracujących ze Stowarzyszeniem Compliance Polska.

W trakcie szkolenia omówione zostaną:

• nowe podejście w zakresie monitorowania transakcji,
• zmiana procedury raportowania informacji o transakcjach podejrzanych i ponadprogowych,
  
• sposoby prowadzenia analizy przepływów pieniężnych z uwzględnieniem ryzyka klienta,
  
• symptomy na jakie należy zwrócić uwagę przy identyfikacji transakcji podejrzanych,
  
• kontrola przepływów pieniężnych,
  
• zarządzanie informacją o nadużyciach w instytucjach finansowych,
  
• proces przekazywania informacji wewnątrz grupy kapitałowej,
  
• systemy wspomagające zarządzanie informacją o transakcjach i nadużyciach.

Jesteśmy przekonani, że udział w szkoleniu "Specjalistyczny Certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych" pozwoli Państwu poznać kierunki zmian wynikające z nowych przepisów, poszerzy wiedzę w zakresie zarządzania transakcjami oraz ułatwi przeniesienie wiedzy na przygotowanie praktycznych rozwiązań w Państwa instytucjach.

Zapraszam do udziału,
Agnieszka Tworzyńska
Kierownik Projektu
tel.: 22 696 80 22
e-mail: a.tworzynska@langas.pl

DZIEŃ I

9.30 - 10.00 POWITALNA KAWA, REJESTRACJA
10.00 ROZPOCZĘCIE SZKOLENIA

ZARZĄDZANIE INFORMACJĄ O TRANSAKCJACH POD REŻIMEM NOWEJ USTAWY O PRZECIWDZIAŁANIU PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU

Prowadzący: Tomasz Wojtaszczyk

• Monitorowanie transakcji elementem podejścia opartego na ryzyku
  
• Zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku,
  
• Raportowanie transakcji do GIIF w świetle nowych przepisów,
  
• Odpowiedzialność instytucji finansowych za szkody wyrządzone blokadą rachunku przedsiębiorcy,
  
• Proces przekazywania informacji wewnątrz grupy zgodnie z wymogami Ustawy.
  

ANALIZA PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH– PODEJŚCIE OPARTE NA RYZYKU INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ

Prowadząca: Elwira Patsiotos

• Analiza przepływów pieniężnych pod kątem AML&CFT – case studies - incoming, outgoing payments,
  
• Wykrywanie symptomów na jakie należy zwracać uwagę przy transakcjach podejrzanych – przykłady transakcji podejrzanych,
  
• Uruchomienie procesów wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych,
  
• Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych – case studies,
  
• Typologia identyfikacji przestępstw bazowych karuzeli VAT-owskich.
  

16.00 ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA

DZIEŃ II

8.30-09.00 POWITALNA KAWA, REJESTRACJA
09.00 ROZPOCZĘCIE SZKOLENIA

ZAPEWNIENIE JAKOŚCI DANYCH, MONITORING TRANSAKCJI ORAZ OKRESOWE KONTROLE

Prowadząca:  Paula Kopka

• Zapewnienie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych w kontekście Rozporządzenia UE 2015/847 i krajowej ustawy:
  - zakres stosowania Rozporządzenia 2015/847
  - wymogi dotyczące informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych
  - wykrywanie brakujących informacji o płatniku lub odbiorcy
  
• Monitorowanie transakcji w zakresie Sankcji:
  - monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych
  - monitorowanie tytułów transakcji
  - weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowym
  
• Zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków
  
• Kontrola jakości danych i postępowanie w przypadku wykrycia braków
  
• Kontrola okresowa przestrzegania przepisów w organizacji w zakresie monitorowania transakcji

ZARZĄDZANIE INFORMACJĄ O NADUŻYCIACH W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH

Prowadzący: Stefan Bryndza

• Zawiadomienia o transakcjach podejrzanych z przestępstwem lub przestępstwem skarbowym innym niż przestępstwo prania,
  
• Zarządzanie ryzykiem nadużyć – prewencja nadużyć finansowych,
  
• Scenariusze typowania transakcji podejrzanych - analiza na podstawie doświadczeń praktycznych – case study.
  
• Systemy wspomagające zarządzanie informacją o transakcjach i nadużyciach.
  

16.00 ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA

 Korzyści z udziału w szkoleniu

• Zdobędą Państwo specjalistyczną wiedzę, potwierdzoną renomowanym w kraju certyfikatem wydawanym przez Stowarzyszenie Compliance Polska, dzięki czemu uzyskają Państwo pewność co do własnej wiedzy oraz umocnią swoją pozycję zawodową
  
• Program szkolenia został przygotowany przez najlepszych praktyków, na co dzień zajmujących się tematyką przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
  
• Otrzymają Państwo kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych
  
  

Kto powinien wziąć udział w szkoleniu?

• Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
  - przeciwdziałania praniu pieniędzy
  - przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom
  - compliance
  - prawnych
  - nadzoru i kontroli
  - bezpieczeństwa
  - oceny ryzyka,
  - analiz i audytu wewnętrznego
  
• Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy

Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:

• wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
  
• case study,
  
• ćwiczeń w grupach,
  
• dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.

Specjalistyczny certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych

zgłoszenie do 01.01.1970 - 1 970 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 01.01.1970 - 2 170 PLN + 23% VAT

CENA REGULARNA

• zgłoszenie do 30.10.2018 r  1970 PLN + 23% VAT    
  
• Zgłoszenie od 31.10.2018 r  2170 PLN + 23% VAT    

CENA SZKOLENIA DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE

• Zgłoszenie do 30.10.2018 r  1670 PLN + 23% VAT    
  
• Zgłoszenie od 31.10.2018 r  1970 PLN + 23% VAT   

CENA ZAWIERA:

• uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
  
• materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin
  
• obiady, poczęstunek podczas przerw
  * cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT

Miejsce szkolenia:

MsMermaid - Conference Center at The Tides, ul. Wioślarska 8