Compliance/Finanse

Specjalistyczny certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych
Monitorowanie przepływów pieniężnych-Zarządzanie ryzykiem nadużyć-Blokady rachunku-Raportowanie transakcji-Rejestr transakcji
18-19.06.2018
Warszawa
Korzyści:
Szanowni Państwo!
W chwili obecnej trwają prace nad ustawą implementującą do polskiego porządku prawnego zapisy Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu (tzw. IV Dyrektywa AML). Pilotowany przez Ministerstwo Finansów projekt zawiera również elementy tzw. V Dyrektywy AML, będącej obecnie na etapie europejskiego procesu legislacyjnego.
Nowa ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu prezentuje podejście oparte na analizie i zarządzaniu ryzykiem. Nowe wytyczne mają na celu ograniczenie ryzyka instytucji obowiązanych, związanego z wykorzystaniem ich w procederze prania pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu i przestępstw finansowych.
Mając na uwadze przepisy IV Dyrektywy AML instytucje finansowe będą zobligowane do aktualizacji dotychczas stosowanych mechanizmów w zakresie analizy i monitorowania transakcji klientów oraz raportowania informacji o transakcjach do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej (GIIF). Kluczowym wyzwaniem staje się również zapewnienie właściwej jakości informacji towarzyszących transakcjom, zgodnie z nowym Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (EU) 2015/847 w sprawie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych (obowiązuje od 26 czerwca 2017r.). Ponadto sektor finansowy musi przygotować się do zmian w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku oraz kontroli przestrzegania przepisów ustawy przez GIIF oraz KNF. Mając na uwadze konieczność dostosowania się instytucji finansowych do nowych przepisów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, proponujemy Państwu dedykowane szkolenie "Specjalistyczny Certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych".
Program szkolenia został przygotowany przez ekspertów - praktyków współpracujących ze Stowarzyszeniem Compliance Polska.
W trakcie szkolenia omówione zostaną:
- nowe podejście w zakresie monitorowania transakcji,
- zmiana procedury raportowania informacji o transakcjach podejrzanych i ponadprogowych,
- sposoby prowadzenia analizy przepływów pieniężnych z uwzględnieniem ryzyka klienta,
- symptomy na jakie należy zwrócić uwagę przy identyfikacji transakcji podejrzanych,
- kontrola przepływów pieniężnych,
- zarządzanie informacją o nadużyciach w instytucjach finansowych,
- proces przekazywania informacji wewnątrz grupy kapitałowej,
- systemy wspomagające zarządzanie informacją o transakcjach i nadużyciach.
Jesteśmy przekonani, że udział w szkoleniu "Specjalistyczny Certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych" pozwoli Państwu poznać kierunki zmian wynikające z nowych przepisów, poszerzy wiedzę w zakresie zarządzania transakcjami oraz ułatwi przeniesienie wiedzy na przygotowanie praktycznych rozwiązań w Państwa instytucjach.
Zapraszam do udziału,
Agnieszka Tworzyńska
Kierownik Projektu
tel.: 22 696 80 22
e-mail: a.tworzynska@langas.pl
Program:
DZIEŃ I
9.30 - 10.00 POWITALNA KAWA, REJESTRACJA
10.00 ROZPOCZĘCIE SZKOLENIA
ZARZĄDZANIE INFORMACJĄ O TRANSAKCJACH POD REŻIMEM NOWEJ USTAWY O PRZECIWDZIAŁANIU PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU
Prowadzący: Tomasz Wojtaszczyk
- Monitorowanie transakcji elementem podejścia opartego na ryzyku
- Zmiany w zakresie wstrzymania transakcji i blokady rachunku
- Raportowanie transakcji do GIIF w świetle nowych przepisów
- Kontrola transakcji w ramach zarządzania ryzykiem
- Odpowiedzialność instytucji finansowych za szkody wyrządzone blokadą rachunku przedsiębiorcy
- Proces przekazywania informacji wewnątrz grupy zgodnie z wymogami projektu ustawy
ANALIZA PRZEPŁYWÓW PIENIĘŻNYCH– PODEJŚCIE OPARTE NA RYZYKU INSTYTUCJI OBOWIĄZANEJ
Prowadząca: Elwira Patsiotos
- Analiza przepływów pieniężnych pod kątem AML&CFT – case studies - incoming, outgoing payments,
- Wykrywanie symptomów na jakie należy zwracać uwagę przy transakcjach podejrzanych – przykłady transakcji podejrzanych,
- Uruchomienie procesów wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych,
- Przypadki blokady rachunku lub wstrzymania transakcji w instytucjach finansowych – case studies.
16.00 ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA
DZIEŃ II
8.30-09.00 POWITALNA KAWA, REJESTRACJA
09.00 ROZPOCZĘCIE SZKOLENIA
ZAPEWNIENIE JAKOŚCI DANYCH, MONITORING TRANSAKCJI ORAZ OKRESOWE KONTROLE
Prowadząca: Paula Kopka
- Zapewnienie informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych w kontekście Rozporządzenia UE 2015/847 i krajowej ustawy:
- zakres stosowania Rozporządzenia 2015/847
- wymogi dotyczące informacji towarzyszących transferom środków pieniężnych
- wykrywanie brakujących informacji o płatniku lub odbiorcy
- Monitorowanie transakcji w zakresie Sankcji:
- monitorowanie stron transakcji na listach sankcyjnych
- monitorowanie tytułów transakcji
- weryfikacja szczegółów w przypadku akredytyw, gwarancji oraz innych transakcji związanych z ryzykiem kredytowym
- Zasady postępowania z alertami na podstawie praktycznych przypadków
- Kontrola jakości danych i postępowanie w przypadku wykrycia braków
- Kontrola okresowa przestrzegania przepisów w organizacji w zakresie monitorowania transakcji
ZARZĄDZANIE INFORMACJĄ O NADUŻYCIACH W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Prowadzący: Stefan Bryndza
- Zawiadomienia o transakcjach podejrzanych z przestępstwem lub przestępstwem skarbowym innym niż przestępstwo prania
- Zarządzanie ryzykiem nadużyć – prewencja nadużyć finansowych
- Scenariusze typowania transakcji podejrzanych - analiza na podstawie doświadczeń praktycznych – case study
- Systemy wspomagające zarządzanie informacją o transakcjach i nadużyciach
- Łańcuch przepływu informacji o nadużyciach w grupie kapitałowej i pomiędzy instytucjami finansowymionitorowanie
16.00 ZAKOŃCZENIE SZKOLENIA
Metody:
Korzyści z udziału w szkoleniu
- Zdobędą Państwo specjalistyczną wiedzę, potwierdzoną certyfikatem wydawanym przez Stowarzyszenie Compliance Polska, dzięki czemu uzyskają Państwo pewność co do własnej wiedzy oraz umocnią swoją pozycję zawodową
- Program szkolenia został przygotowany przez najlepszych praktyków, na co dzień zajmujących się tematyką przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu
- Zdobędą Państwo kwalifikacje uznane na rynku krajowym przez większość instytucji finansowych
Kto powinien wziąć udział w szkoleniu?
- Przedstawiciele Banków, Spółek Ubezpieczeniowych, Domów Maklerskich i Towarzystw Inwestycyjnych, SKOK-ów, w szczególności Dyrektorzy, Kierownicy oraz Specjaliści jednostek:
- przeciwdziałania praniu pieniędzy
- przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom
- compliance
- prawnych
- nadzoru i kontroli
- bezpieczeństwa
- oceny ryzyka,
- analiz i audytu wewnętrznego
- Notariusze, Biegli Rewidenci, Doradcy Podatkowi, Prawnicy, Adwokaci, Radcy Prawni, Prokurenci, Audytorzy
Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:
- wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia, z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych,
- case study,
- ćwiczeń w grupach,
- dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień.
Eksperci:
Specjalistyczny certyfikat w zakresie zarządzania transakcjami w instytucjach finansowych
Cena:
zgłoszenie do 29.05.2018 - 1 970 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 30.05.2018 - 2 170 PLN + 23% VAT
Informacje dodatkowe:
CENA REGULARNA
- zgłoszenie do 29.05.2018 r 1970 PLN + 23% VAT
- Zgłoszenie od 30.05.2018 r 2170 PLN + 23% VAT
CENA SZKOLENIA DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE
- Zgłoszenie do 29.05.2018 r 1670 PLN + 23% VAT
- Zgłoszenie od 30.05.2018 r 1970 PLN + 23% VAT
CENA ZAWIERA:
- uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
- materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin
- obiady, poczęstunek podczas przerw
* cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT